同时,为更好地评价证券公司“功能发挥情况”,新规新增由证券业协会组织“功能发挥情况”专项评价,并将结果运用到证券公司分类评价中。据了解,证券业协会已制定“功能
对照防风险强监管促高质量发展要求,针对性突出监管目标,校正行业机构定位、提升治理水平,发挥好监管“指挥棒”作用。二是保持总体稳定。现行证券公司分类评价制度框
通过以上修改,有利于充分有效运用自律管理措施、行政监管措施、行政处罚和下调评价结果等多种监管手段,从严打击证券市场违法违规行为,切实保护中小投资者利益,也有利
这是支持科创债发行新规发布后,首批证券公司公告发行科创债。 5月7日,中国人民银行、中国证监会公布支持科技创新债券发行的多项重要举措,三大证券交易所同日也发布
据悉,首批证券公司科创债募集资金主要投向集成电路、人工智能、新能源、生物医药、高端装备等多项科技前沿、战略性新兴产业细分领域,为科创领域开辟了中长期增量资
“一是明确了并表管理的机构范围不仅涵盖会计并表的机构,还包含了对证券公司可能造成重大影响的附属机构,体现了风险并表的管理原则。”该负责人进一步指出,“二是明
二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求,指导证券
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