《科创属性评价指引(试行)》规定，“研发人员占当年员工总数的比例不低于10%”。不难看出，公司研发人员数量占比与科创板标准线较为接近。 需要指出的是，在西安奕材研

中证协认为，研究业务价值并不限于财务表现，如研报的市场影响力、对投资决策的支持度等均可体现价值。未来，随着研报质量和人员素质的提升，研究业务的贡献将进一步显现

“兼职研发人员”问题存疑 二轮问询再一次将审核焦点对准研发人员及研发投入，尤其“兼职研发人员”问题引起监管关注。 记者关注到，2023年至2024年，西安奕材研发人员

新规着重健全对董事、高级管理人员的全链条管理制度，进一步规范控股股东、实际控制人行为，强化责任绑定与行为约束，为提升上市公司治理水平夯实制度根基。

强化董事、高级管理人员从事同业竞争、利用公司商业机会等行为的披露要求，要求董事作出决策前充分收集信息、谨慎判断；三是强化对董事、高管离职的管理，要求上市公司

针对这一情况，上交所要求百奥赛图说明报告期内公司专职和兼职研发人员数量情况，研发人员数量占比与同行业比较情况。 在问询回复中，百奥赛图披露了报告期内公司专职

此类自燃往往发生突然，初期可能仅表现为焦煳味或少量烟雾，不易被司机第一时间察觉。一旦起火，火势在发动机舱相对封闭的环境下发展迅猛，极易蔓延至油箱或全车，造成重大

现阶段，合规风控已成为券商核心竞争力的构成要素。近期券商经纪业务频收罚单，暴露出部分券商合规管理流于形式，对从业人员的培训与监督不到位。券商要以此为戒，注重强

以2024年为例，证监会严厉打击15起利用未公开信息交易案件，对某资管公司高级投资经理刘某义“老鼠仓”行为处以6400余万元罚没款。 监管部门严厉打击之下，为何还会有

证监会表示，坚持“追首恶”“惩帮凶”，通过加大追责力度，压实主体责任，引导上市公司实际控制人、控股股东、董监高等“关键少数”依法依规行事、中介机构审慎勤勉履职

荣昌生物研发人员数量骤降 研发人员是药企的中坚力量。截至2024年末，百济神州研发人员数量进一步增加至3905人，公司研发人员数量占比已达到35.3%，研发人员平均薪酬达

经调查，事故发生后，坤源煤矿蓄意瞒报事故，未按规定启动应急预案，未召请与其签订救护协议的龙煤鸡西矿业公司救护大队参与救援工作，自行组织施救；现场救援不规范，应急物资

3月21日浙江证监局公告，对杭州鑫禾、万承志堂及相关人员采取责令改正措施并记入诚信档案。2021年5月，杭州鑫禾通过万承志堂收购股权占用公司3000万元资金，占最近一期

世卫组织方面表示，由于美国宣布退出世卫组织，使世卫组织资金短缺的情况更加严峻，世卫组织已采取了冻结除最关键领域外的人员招聘等一系列立即生效的措施。 据介绍，这

其中，《手册》提到，证券从业人员应当树立声誉风险防控意识，并表示近年来，由于证券从业人员个人行为不当，引发行业内一些声誉风险事件，从业人员应当提高认识，维护行业声誉

三是稽核审计制度执行不到位。1家证券公司未按要求对分支机构负责人执行强制离岗稽核，原董事长辞任后未及时进行离任审计。 从检查情况看，仍有部分机构对《人员管理

“外邀专家”存风险隐患 研究服务历来是券商的重要职能之一。中证协10月底向各家券商下发的《2023年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》（以下简称《

陶燕娜利用工作便利，以无锡虹桥医院有“优待”为名，介绍病友及老人虚假住院。医院医保信息部王贵敏负责对接，联系医生开具入院手续，交给护士长安排“住院”。虚假住院

强化监管与提升内控并重 从业人员违规炒股，一直是证券领域违法违规行为的高发地带，监管亦对此持续保持高压态势。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行

“对于公司而言，被警示可能会影响其市场声誉和品牌形象，进而影响其业务发展和客户信任。对于员工个人而言，则可能导致其职业生涯受到影响。对于已经发生的违规行为进

一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年

接受采访的专家认为，上述三方面举措将大幅削减证监会系统离职人员“职务身份价值”，切断利益输送链条。 南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示，

将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2

《离职人员监管规定》共12条，主要新增了三方面要求：一是拉长离职人员入股禁止期；二是扩大对离职人员从严监管的范围；三是细化中介机构核查要求。

《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监